央行出手!渤海银行被罚没超1600万元 涉为客户开立匿名账户、假名账户等12项违法违规行为

2023-03-14 15:54:53 作者: 央行出手!渤

央广网北京3月14日消息渤海银行收千万罚单。3月13日,央行官网披露的行政处罚信息显示,渤海银行涉及12项违法违规行为。对此,央行给予渤海银行警告,没收违法所得106.98706万元,并处罚款1589.486898万元。

(图源于央行官网)

渤海银行具体违规行为包括:违反存款准备金管理规定;违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反人民币反假有关规定;占压财政存款或者资金;违反国库科目设置和使用规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;违反征信安全管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

同时,央行还对渤海银行相关责任人给予了处罚,包括渤海银行金融科技事业部总经理、内控合规部副总经理、风险管理部高级经理助理等9人,合计罚款金额43万元。