为全面适应我国资管行业发展趋势，契合上海“十四五”建设任务要求，9月21日，上海资产管理协会成立大会暨私募股权和创业投资份额转让试点启动仪式在虹口区上海大厦举行。大会由上海资产管理协会首届会长李文主持，在参会嘉宾和协会16家发起机构等见证下，上海市委常委、常务副市长吴清为上海资产管理协会揭牌，上海市政府副秘书长华源为上海股权托管交易中心启动了私募股权和创业投资份额转让试点。大会还公布了协会首批会员单位名单，恒旭资本成为协会首批会员。
和其它城市及地区相比，上海市成立资产管理协会，推进私募股权和创业投资份额转让试点有着得天独厚的优势。因为上海资管规模总量大、各类资管机构高度聚集、国际化水平高。上海市地方金融监管局局长解冬在致辞中就指出，上海全球资产管理中心建设已取得初步成效：一是总体规模稳步增长。上海资产管理规模约占全国的四分之一，其中公募基金、保险资管占全国比重分别达三分之一，特别是权益类基金规模占全国近二分之一。二是各类机构加快集聚。上海聚集了超过4600家各类资管机构；外资资管机构高度集聚，全国三家外商独资公募基金、四家合资银行理财公司、首家合资基金投顾均落户上海。三是产品创新持续开展。中证1000股指期货和期权、中证500ETF期权等挂牌上市，基础设施REITs持续扩容，张江ETF等系列产品上市，资管品类更加丰富。四是双向开放大步迈进。86家国际知名资管机构参与上海QFLP试点；58家参与QDLP试点，资管国际化水平不断提升。市地方金融监管局将支持协会积极发挥上海产业基础扎实、金融科技领先、国际化水平高等优势，瞄准服务实体经济发展、服务财富管理需求“两个目标”，实现跨行业合作交流、跨行业监管沟通“两大功能”，重点推动产业资本对接、国际资管合作、金融科技服务“三项任务”，与其他金融类行业自律组织错位发展，积极协作、形成合力。
数据显示，随着去年11月上海股交中心私募股权和创业投资份额转让开始试点运行，目前累计成交15单、金额超12亿元。上海从国资转让、工商变更、权属质押、行业规范、组织保障等方面制定了一揽子政策，支持份额转让平台在畅通私募股权基金退出方面发挥更大作用，欢迎更多市场主体参与，引导更多社会资金投向实体经济。而上海资产管理协会的成立，将为未来资本金融市场的健康可持续发展注入新活力。
据了解，上海资产管理协会的会员目前主要由上海行政区域内银行理财、信托公司、保险资管、券商资管、公募基金、私募创投基金以及外资资管、相关专业服务机构和金融要素市场机构等组成，首批会员123家。在先前召开的协会首届首次会员大会上，选举产生了首届理事会、监事会。协会首届领导主要有：会长李文（汇添富基金管理股份有限公司），监事长贾飙（中保投资有限责任公司），副会长张守川（中国银行上海人民币交易业务总部）、郭力璞（交银理财有限责任公司）、陈兵（上海国际信托有限公司）、罗水权（平安资产管理有限责任公司）、陶耿（上海国泰君安证券资产管理有限公司）、朱民（上海科创投集团）、张弛（贝莱德基金管理有限公司），秘书长韩康。
能够成为上海资产管理协会首批会员单位，恒旭资本凭借的是良好的市场信誉和一流的品牌口碑。2019年成立的恒旭资本是上海汽车集团股份有限公司旗下私募股权投资平台，依托上汽集团整体优势，布局先进制造、前沿科技、大健康、大消费等战略新兴产业，为投资人带来持续稳定收益，并为上汽集团创新产业链的发展和出行生态圈的完善做出贡献。
目前，恒旭资本管理总规模超200亿元，投资人包括产业龙头、金融机构、国有企业等。核心团队有丰富的产业资源，在项目管理、基金管理方面拥有丰富的经验，主导了宁德时代、地平线、伯特利、金力永磁、Momenta、捷氢科技、京东物流、经纬恒润、天瞳威视、亚信安全、亚虹医药等数十个优质企业投资，陪伴企业成长为细分市场的龙头企业。
按照上海资产管理协会的发展规划，未来协会将坚持综合代表、监管互动、国际开放的原则，充分依托上海的科技、产业、金融及人才等区域建设发展资源优势，有特色地开展相关工作，与其他金融类行业自律组织错位发展，积极协作、形成合力。恒旭资本负责人也表示，将充分融入到协会平台的发展战略，与政府及行业同频共振，为促进上海国际金融中心及全球资管中心建设持续作出贡献。
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