9、许戈文收到《行政监管措施事先告知书》的情况
2020?年 7 月 10 日，许戈文收到广东证监局《关于对许戈文采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》（***********广东监管局行政监管措施事先告知书〔2020〕8 号），主要内容如下：
按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，广东证监局拟作出如下监管措施决定：
认定许戈文为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 15 年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。
10、李贤兵收到《行政监管措施事先告知书》的情况
2020?年 7 月 10 日，李贤兵收到广东证监局《关于对李贤兵采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》（***********广东监管局行政监管措施事先告知书〔2020〕9 号），主要内容如下：
按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，广东证监局拟作出如下监管措施决定：
认定李贤兵为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 20 年内不得担任证 券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。
11、何宽华收到《行政监管措施事先告知书》的情况
2020?年 7 月 10 日，何宽华收到广东证监局《关于对何宽华采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》（***********广东监管局行政监管措施事先告知书〔2020〕10 号），主要内容如下：
按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，广东证监局拟作出如下监管措施决定：
认定何宽华为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 20 年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务。
对此，上述人员有陈述、申辩的权利。其提出的事实、理由和证据，经复核成立的，广东证监局将予以采纳。如果其放弃陈述、申辩的权利，广东证监局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监管措施决定。
上述人员需在收到《行政监管措施事先告知书》后 5 个工作日内，将《告知书回执》传真至广东证监局指定联系人，并于当日将回执原件递交广东证监局，逾期则视为放弃上述权利。
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特此公告。
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广发证券股份有限公司董事会
二○二○年七月十一日
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上市公司实控人被警方抓了！财务造假近900亿元！
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康美药业股份有限公司
关于公司实际控制人被采取强制措施的公告
康美药业股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司实际控制人马兴田先生家属的通知，马兴田先生因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。
马兴田先生自2020年5月份已不在公司担任任何职务。目前公司生产经营正常，公司董事、监事、高级管理人员将加强公司管理，确保各项业务持续稳定开展。
公司董事会将持续关注上述事件的进展情况，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。
特此公告。
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康美药业股份有限公司
? ??董事会
? ??二〇二〇年七月十日
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*****易会满：正在修订中的《刑法》也将大幅提高财务造假犯罪行为的量刑力度
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? 财新记者：惩治上市公司财务造假，配套修订的法律有哪些？
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易会满：中国证监会将认真落实**副**提出的“建制度、不干预、零容忍”，对上市公司财务造假坚持零容忍、强制度、严打击的原则。财务造假是****体内的毒瘤，中国证监会始终对此绝不姑息，严厉打击。近期集中力量查办了康得新（002450.SZ）、康美药业（600518.SH）等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件，起到了震慑作用。
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在加强打击造假的法治化建设方面，我国新修订的《证券法》已于今年3月1日正式施行，其中大幅增加了对信息披露违法违规行为的惩罚力度。中国《会计法》对会计审计业务作出了严格要求，正在修订中的《刑法》也将大幅提高财务造假犯罪行为的量刑力度。
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财新记者：对于欺诈发行的上市公司实控人顶格罚款从60万提高至2000万，是否会有效震慑市场违法违规？
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易会满：治理财务造假行政罚款多少不是最主要的，后续的民事追偿和刑事惩戒构成了立体化的惩治体系，这更为重要。
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从发达国家经验看，****不法行为者，一怕**，二怕被大众投资者诉讼索赔。中国证监会将和有关方面一起行动，一方面抓紧推进中国特色的证券集团诉讼制度落地，充分发挥投资者保护机构作用，既让投资者得到补偿，又能有效避免滥诉；另一方面，继续加大工作力度，推动刑法修订，大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚金标准，让违法犯罪者承担应有的责任。
