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广发证券股份有限公司
关于公司及相关人员收到***********
广东监管局《行政监管措施事先告知书》的公告
2020?年 7 月 10 日，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关人员分别收到***********广东监管局（以下简称“广东证监局”）《行政监管措施事先告知书》。
一、公司收到《行政监管措施事先告知书》的情况
2020?年 7 月 10 日，公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的事先告知书》（***********广东监管局行政监管措施事先告知书〔2020〕1 号），原文如下：
根据《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》（***令第 58 号，根据***令第 63 号修改，以下简称《保荐管理办法》）《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券管理办法》）的有关规定，我局拟对你公司采取责令改正、暂停保荐机构资格 6 个月、暂不受理债券承销业务有关文件 12 个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。现将我局拟作出上述监管措施所依据的事实、理由和证据，以及你公司所享有的有关权利予以告知。
经查，我局发现你公司在康美药业股份有限公司（以下简称康美药业）2014 年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。上述行为违反了《保荐管理办法》第四条、第二十四条、第三十五条，《债券管理办法》第七条、第四十九条、第五十条、第五十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条，《保荐管理办法》第六十六条、第六十七条，《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局拟对你公司采取责令改正、暂停保荐机构资格 6 个月、暂不受理债券承销业务有关文件 12 个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施，其中责令限制高级管理人员权利的监管措施具体为：限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取 2014 年度、2015 年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取 2017 年度、2018 年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。
对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和证据，经复核成立的，我局将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩的权利，我局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监管措施决定。请你公司在收到本告知书后 5 个工作日内，将《告知书回执》（注明对上述权利的意见）传真至我局指定联系人，并于当日将回执原件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。
