2、欧阳西收到《行政监管措施决定书》的情况
2020 年 7 月 20 日，欧阳西收到广东证监局《关于对欧阳西采取公开谴责、监管谈话监管措施的决定》（***********广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕106 号），主要内容如下：
按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定：
一、通过我局官方网站对你予以公开谴责。
二、对你采取监管谈话措施。
3、张威收到《行政监管措施决定书》的情况
2020 年 7 月 20 日，张威收到广东证监局《关于对张威采取监管谈话监管措施的决定》（***********广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕 111 号），主要内容如下：
按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。
4、钟辉收到《行政监管措施决定书》的情况
2020 年 7 月 20 日，钟辉收到广东证监局《关于对钟辉采取监管谈话监管措施的决定》（***********广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕108 号），主要内容如下：
按照《保荐管理办法》第 六十六条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。
5、黄旭辉收到《行政监管措施决定书》的情况
2020 年 7 月 20 日，黄旭辉收到广东证监局《关于对黄旭辉采取监管谈话监管措施的决定》 （***********广东监管局行政监管措施决定书〔 2020〕 109 号），主要内容如下：
按照《保荐管理办法》第 六十六条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。
6、陈天喜收到《行政监管措施决定书》的情况
2020 年 7 月 20 日，陈天喜收到广东证监局《关于对陈天喜采取监管谈话监管措施的决定》 （***********广东监管局行政监管措施决定书〔 2020〕 110 号），主要内容如下：
按照《保荐管理办法》第 六十六条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。
上述人员如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向***********提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的****提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平。公司将严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。
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特此公告。
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广发证券股份有限公司董事会
二〇二〇年七月二十一日
涉及30家企业IPO，广发证券被暂停保荐机构资格6个月
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***拟对广发证券采取行政监管措施
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2020-07-10 来源：***
今日，***对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
广发证券在相关业务风险爆发后，按照***强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。***同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，***拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。
***重申，保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是****核查验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害****秩序，破坏行业生态。对此，***始终保持高压态势，坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价。
随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进，保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大，各机构必须提高认识、从严要求，切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉，完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“看门人”作用。***也将严格落实有关法律法规要求，全面压实中介机构责任，持续加大监管执法力度，坚决惩处违法违规行为，净化市场环境，切实保护投资者合法权益，助力****更好的发挥服务实体经济功能。
