科创板上市公司董监高及股东合规交易宝典

适用主体

小股东

买卖方向

买

是否计算一致行动人

是

交易时间轴

达5%事实发生日当天 | 第一个交易日 | 第二个交易日 | 第三个交易日 | 第四个交易日可买

要点说明

这里日指的是交易日，不包含公告日当天

法规依据

证券法（2019年修正）第六十三条

适用主体

大股东

买卖方向

买、卖

是否计算一致行动人

是

交易时间轴

第一段：变动5%事实发生日至公告当天不可交易（事实发生之日起三日内公告）

第二段：公告当天?| 第一个交易日 | 第二个交易日 | 第三个交易日 | 第四个交易日可买

要点说明

1.每增加或者减少5%：是指通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份“变动数量”达到上市公司已发行股份的5%时（如从11%降至9%，虽然跨越10%刻度，也不触发相关义务）

2.投资者及其一致行动人拥有权益的股份降至5%以下时，即使“变动数量”未达到上市公司已发行股份的5%（如从5.5%降至4%），也应当披露权益变动报告书、履行相关限售义务。但上市公司披露的上市公告书中已包含权益变动信息的，可不再单独披露权益变动报告书。

3、对于因增发股份等原因导致持股比例被动降至5%以下后又主动减持股份的，应当披露权益变动报告书、履行相关限售义务。

法规依据

证券法（2019年修正）第六十三条